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永利娱乐:无AAA级公司 华信证券为D级

时间:2018-8-3 13:07:02  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 中新经纬客户端7月27日电 27日,证监会网站公布的2018年证券公司分类结果显示,无AAA级证券公司,评为D级的只有华信证券。值得注意的是,2017年没有券商获评AAA级这一最高级别,也没有券商被评为D类或E类公司。证监会表示,根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证...

  中新经纬客户端7月27日电 27日,证监会网站公布的2018年证券公司分类结果显示,无AAA级证券公司,评为D级的只有华信证券。

值得注意的是,2017年没有券商获评AAA级这一最高级别,也没有券商被评为D类或E类公司。

证监会表示,根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议,确定了2018年证券公司分类结果。

证监会指出,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

证监会表示,根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。

证监会强调,分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。


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